cuestionario de control interno caja y bancos

hacer clic para expandir la información del documento. Es el plan de organización entre el sistema de contabilidad, funciones de empleos y procedimientos coordinados que tiene por objeto obtener información segura, salvaguardar el efectivo en caja y bancos así como fomentar la eficiencia de operaciones y adición de la política … teniendo como fundamento metodológico los componentes y normas del Control Interno (1), se pone en vigor este documento que se denomina: “Manual de Normas y Procedimientos del Subsistema de Caja y Banco”. Este cuestionario te permite tener una guía del proceso de control interno que se debe realizar a las partidas relacionadas con el efectivo y equivalentes de efectivo. Solicita a Tesorería libretas de ahorros para verificar saldos Cuestionario De Control Interno 1. CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO 1. Se encontró adentro – Página 3La última crisis internacional, conocida como "crisis de los países desarrollados", nos ha recordado que no somos una isla y que nuestra vida cotidiana está muy ligada al quehacer financiero, lo cual hace imperativo el conocimiento de ... 1. . Control interno de caja y banco (primera. 7. El registro de anotaciones deberá efecuarse en el periodo económico contable al que coresponde. 22)¿Los gastos se registran en libro auxiliar de bancos y libros principales autorizados? Se tiene un fondo de caja chica fijo de $3,000 II. Se encontró adentro – Página 19CUESTIONARIO. DE. EVALUACION. DEL. CONTROL. INTERNO. CAJA. Y. BANCOS. FIRMA: NOMBRE COMPLETO DEL AUDITADO: Amanda María Castrini de Castella 19 ... ¿Cuántas? ¿Los cajeros aseguran su caja al salir del área y la trasladan a bóveda al finalizar su día de trabajo? 18)¿Los ingresos se emiten facturas autorizados por la administración tributaria? Se elaborarán conciliaciones bancarias y arqueos de caja por lo menos una vez al mes, y el encargado de éste será una persona distinta a la responsable de caja. 15)¿Están registradas las conciliaciones en los libros auxiliares de bancos? 10. Este cuestionario le permite tener una guía del proceso de control interno que debe realizar a esta partida. Este cuestionario le permite tener una guía del proceso de control interno que debe realizar a las partidas relacionadas con el efectivo y equivalentes de efectivo. Este cuestionario te permite tener una guía del proceso de control interno que se debe realizar a las partidas relacionadas con el efectivo y equivalentes de efectivo. ¿Hay políticas con respecto a: El Gerente de Comercial, se encarga exclusivamente del seguimiento de fijación de precios a los clientes más importantes y … Es la misma persona quien autoriza, cobra y registra las operaciones relacionadas con los bancos. Papel y entorno de la administración financiera - Estados financieros y su análisis - Flujo de efectivo y planeación financiera - Valor del dinero en el tiempo - Riesgos y rendimiento - Tasas de interés y valuación de bonos - ... trÁmites y controles y que con una firma o visÉ dejen constancia sobre la orden de pago y anulen o cancelen los comprobantes originales para evitar duplicidades en el pago del mismo comprobante. 4. CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO Cuestionario para evaluar el componente Ambiente de Control 1 Cód. Se hacen conciliaciones bancarias mensualmente. Se encontró adentro – Página 34... cabo la actividad “ contestación al cuestionario de control interno ” ( 4,5 ) ... respectivamente , a " caja ” , “ caja chica ” , “ bancos " y " tesorería ... Cuestionario de control interno de caja y bancoauditoria al 31 de diciembre del 2010contestesi o no hecho por: a. caja y bancos. Se encontró adentroPara llevar a cabo el estudio y evaluación del control interno del caso de la ... de este libro) encontrará un Cuestionario para evaluar el control interno, ... Address: Copyright © 2021 VSIP.INFO. 14. View CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO EN CAJA Y BANCOS EFECTIVO EN CAJA from IMT MN13003 at Universidad TecMilenio. 8. Preparar planillas sumarias que descompongan el efectivo por cada uno de sus conceptos integrantes reflejando los saldos anteriores y los actuales de acuerdo a los registros del ente auditado. CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO EN CAJA Y BANCOS EFECTIVO EN CAJA 1. Es la misma persona quien autoriza, cobra y registra las operaciones relacionadas con los bancos. Cuestionario De Control Interno. Los fondos fijos de la … 1. Información del documento. Operación 1: Reembolso del fondo fijo de caja. Se encontró adentro – Página 194Caja y bancos Introducción Estos cuestionarios son una guía de las pruebas de cumplimiento, cuya extensión o alcance depende de la confianza en el sistema ... Hay autorización previa de las salidas de dinero. 2.1.2 Están registradas a nombre de la entidad las cuentas de cheques que se manejan en ella. Cuestionario de Control Interno. PREGUNTAS RESPUESTAS SI NO N/A COMENTARIOS 1 Realizan mensualmente la conciliación bancaria 2 La persona que registra las operaciones en los libros, es … Cargado por. Cuestionario Del Control Interno Revisión General De Caja Y Banco Iii. [guía] cuestionario para la revisión y evaluación de los saldos, movimientos y el control de las cuentas de caja y bancos la revisión y evaluación de caja y bancos es fundamental en la ejecucióndel proceso de auditoría, debido a que permite la evaluación y administración del riesgo con respecto a las prácticas de control que garanticen el adecuado manejo de las transacciones y los. REGISTRO Y CONTROL 7) ¿Existen mecanismos que garanticen procedimientos existentes para pagos, control de transacciones y registro de operaciones contables? Cuestionario Control Interno CAJA Y BANCOS auditoria. Se encontró adentro – Página 324DISPONIBILIDADES O CAJA Y BANCOS El control interno sobre los fondos en caja y bancos . Cuestionario para ponderar la eficacia del control interno . - Operatoria de los Fondos Ref. concluyendo que el inadecuado control interno incide en la Información. Compras Sumin y Repues Compras Inventarios Cuentas por Cobrar Caja y Bancos Estratégico y Eventualidades Escuela Superior Politécnica del Litoral Instituto de Ciencias Matemáticas Cuestionario de: EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO Departamento de Ventas 1) 3. Se deberá respaldar por medio de comprobantes fiscales cada salida de efectivo de caja, deberán estar firmados debidamente por el encargado y responsable. VIII. ... CAJA Y BANCOS . ¿Qué se le envía al propietario de la cuenta… 3. Home. X. Cada baucher del cheque emitido, deberá de estar respaldado con un documento que certifique para que fue usado dicho cheque. Operativa conforme a las politicas. Cuestionarios de control interno INDICE: PAGINA TEMA 2 Cuestionarios de control interno: 2 Cuestionario Compras 9 Cuestionario Créditos y Cobranzas 24 Cuestionario Cuentas por pagar 30 Cuestionario Personal 39 Cuestionario Tesorería ¿Qué se recomienda que hagan las empresas todos los meses después de haber adquirido una chequera? Se encontró adentro – Página 403... La revisión y análisis del sistema de Control Interno Superados los tres ... Empresa : – La auditoría de Caja y Bancos - La auditoría de las Cuentas a ... 4. Se encontró adentro – Página 8910.2-1 / 1 Efectivo Cuestionario de control interno N PREGUNTAS Sí No NA Fecha ... los cobradores entregan el efectivo recaudado directamente a Caja ? Los fondos de Se encontró adentro – Página 48... solamente al método interrogativo o de cuestionario , por considerar que ... como primera medida es la revisión de control interno y procedimientos de ... y evaluación del control interno, puede desarrollar, iildirectanleilte, sugerencias constructivas para me- jorar dicho control. Se mantienen permanentemente actualizados, en el banco y en las oficinas de la entidad, el registro y autorización para expedir cheques. Cuestionario de Control Interno Cuestionario para … las cuentas caja y bancos. 17)¿Los ingresos se depositan a las cuentas bancarias autorizadas por la entidad? 2. Dicha proposición se validó por expertos mediante coeficiente de concordancia. Información del documento. 7. Se encontró adentro – Página xii... Efectivo Objetivos del examen Control interno Procedimientos de auditoría ... los registros Cuestionario de repaso Conexión con ventas y caja Valuación ... Estas sugeren- cias deben comunicarse a ia entidad. Cuestionario de Control Interno. CONTROL INTERNO DE BANCOS. Revisión General De Control Interno De Compras, Cuestionario Del Control Interno Revisión General De Caja Y Banco Ii, Cuestionario De Control Interno En Caja Y Bancos Docx2 Efectivo Cheque, Cuestionario De Control Interno De Caja Y Bancos Empresa Drag Slave. Identifique a la(s) persona(s) responsable(s) por las siguientes tareas: Tarea Nombre Cargo Administración de caja V. Habrá un encargado distinto de caja, el cual se hará responsable de la contabilización de ésta. de la Norma F - 6209 MANUAL DE CONTROL GUBERNAMENTAL CUESTIONARIOS PARA EVALUAR EL COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL G/CE-18 INTEGRIDAD Y VALORES ÉTICOS Entidad: Alcance: Supervisado por: DISEÑO CUMPLIMIENTO ASPECTOS CONDICIONANTES SI NO N/A Ref PT Hecho por: Califi … Lee este ensayo y más de 100,000 documentos de diversos temas. cuestionario de control interno: revision general de caja y bancos preguntas si no no aplica observaciones 1. CONTROL INTERNO DE CAJA. Cuestionario De Control Interno. los empleados que son responsables de la custodia y control de efectivo,no mantienen ni son responsables de crear elementos de registro para los registros contables generales, libros de cuentas por cobrar y. El control interno. HECHO POR REFERENCIA - Determine los fondos que deben ser arqueados y cuáles deben ser contados simultáneamente. Control interno de caja y banco (primera. 2. Manejan varias cuentas bancarias. Se encontró adentro – Página 1Actualmente la informática y en especial la información es uno de los activos principales de las organizaciones y empresas, existen diferentes tipos de amenazas que atentan contra el buen funcionamiento de estos entes, como los virus, los ... ¿Cuál es el método eficaz para el control interno de las entradas y salidas de efectivo? 2. CONCILIACIONES BANCARIAS 14)¿Se efectúan conciliaciones bancarias? Se encontró adentro – Página 305C Etado de Conocimiento de Contraloría Interna INICIO RECOPILACIÓN DE ... Se aplica cuestionario para el estudio y evaluación del control interno ... [Guía] Cuestionario para la revisión y evaluación de los saldos, movimientos y el control de las cuentas de caja y bancos La revisión y evaluación de caja y bancos es fundamental en la ejecución del proceso de auditoría, debido a que permite la evaluación y administración del riesgo con respecto a las prácticas de control que garanticen el adecuado manejo de las transacciones y … 100% (1) 100% encontró este documento útil (1 voto) 686 vistas 2 páginas. Se encontró adentro – Página 133Bancos. • • Sistema de control de caja y número de cajas existentes. ... Cumplimentará el cuestionario de control interno del ciclo (en el caso de ... GENERALIDADES 1) ¿Existe un manual de procedimientos que registre, LAIVE S.A. AUDITORIA: ESTADOS FINANCIEROS PERIODO: DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 PROGRAMA DE AUDITORIA PROC, FACULTAD DE LAS CIENCAS CONTABLES, ADMINISTRATIVAS Y FINANCIERAS ESCUELA PROFESIONAL DE CONTABILIDAD III - CICLO A - Sem. ¿Se ha responsabilizado de cada Fondo de Caja a una sola persona o existen varias responsables? VII. Control Interno en Caja y Bancos .....40 2.2.4.1. Tabulación de las respuestas del cuestionario de control interno para parte) control interno de caja y banco es el plan de organizacin entre el sistema de contabilidad, funciones de empleos y procedimientos coordinados que tiene por objeto obtener informacin segura, salvaguardar el efectivo en caja y bancos as como fomentar la eficiencia de operaciones y adicin de la poltica administrativa de … Se carga con los cheques que recibe. Los comprobantes son inutilizados con un sello fechador de "pagado" para impedir que vuelvan a usarse. Contabilidad y control interno de la empresa (I) Autor: C.P.C.C. El Informe COSO ha pretendido, que cuando se plantee cualquier discusión o problema de control interno, tanto a nivel práctico de las empresas como a nivel de auditoría interna o externa, o a los niveles académicos y legislativos, los ... MATRIZ DE EVALUACIÓN Y Control interno de caja y banco (primera parte) 6. control interno de caja y banco (segunda parte) 7. cuestionario del control interno: revisión general de caja y banco (i) 8. cuestionario del control interno: revisión general de caja y banco (ii) 9. cuestionario del control interno: revisión general de caja y banco (iii) 10. examen 1; 11. Elabora programa de control de Efectivo, Caja y Bancos. 3 Realizar pruebas a los controles internos como: Enero-08 a) Probar los controles internos implementados y A-1-3 de … DEL CONTROL INTERNO CUESTIONARIO INVERSIONES FINANCIERAS CLIENTE: EMPRESA LA PRECAVIDA S.A. EXAMINADO: Del 01 de Enero al 31 de Diciembre del 2007 FECHA DE PREGUNTAS la cooperativa una de inversiones por escrito que haya sido establecida por la Junta de Directores y cubra: a. la de autoridad y responsabilidad por las inversiones? 2. 2 Evaluar el riesgo de control interno y diseñar pruebas de cumplimiento. Hay controles que eviten un posible sobregiro bancario. anualmente, todas las empresas sistema de control interno con base en el proceso de caja y bancos. 9. All rights reserved. 9. INFORME FINAL - .4.1 El cuestionario para la ventana temática “Cultura y … Abono: bancos. 103 tabla 7 ponderaciÓn riesgo de control cuenta caja. En Contabilidad de Pasivos encontrará todo lo relacionado con el tema: su origen, clasificación, costo de capital, obligaciones financieras, proveedores, cuentas por pagar, Impuestos, gravámenes y tasas, obligaciones laborales, pasivos ... Hay un control adecuado y de forma consecutiva para la emisión de cheques. ... según el caso, cualesquiera deficiencias del personal que pudieran afectar la efectividad del control interno de la empresa. Contabilidad: Control Interno. Ten en cuenta que de acuerdo con la NIC 7 y la sección 7 del Estándar para Pymes, el efectivo comprende, además, los depósitos bancarios que están a la vista. Se encontró adentro – Página 1Este libro es parte de la colección e-Libro en BiblioBoard.

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